便利棋牌玩法投资业务的控制制度应当包括哪些内容
发布时间:2019-10-04

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  为规范公司证券投资业务行为,保证证券投资业务正常开展,有效防范和规避证券投资风险,以获得较好的经济效益,根据国家有关法规、公司章程、风险管理大纲等规定要求制定本办法。▲●…△本办法所称证券投资业务是指公司以自有资金或融入资金,○▲★-●△▪️▲□△▽便利棋牌在风险可测、可控、可承受的前提下,从事证券交易所上市股票、基金、☆△◆▲■债券、●权证等金融产品的投资,以实现收益最大化的投资行为。其内容如下:

  1、建立个人风险备付金制度。投资决策小组及证券投资部所有人员、计划财务部财务清算人员每年要支付金额不等的证券投资风险备付金,以部分承担因个人失误所造成的损失。个人风险备付金支付多少由风险管理决策委员会决定;

  2、建立业绩评价体系。总的是要与上证指数挂钩、□▼◁▼与基金行业的平均利润水平指标挂钩、与个人的实际贡献挂钩;

  3、严格奖惩制度。▲●对于证券投资业务人员来说,凡是为公司形成赢利的,△要比照董事会的决议提取奖金,有功人员另有升等升级和荣誉奖励;凡给公司造成损失且跑输基金平均水平的,要扣发奖金,★▽…◇并用个人风险备付金赔偿一部份。

  一般投资项目,如用少量闲置现金进行临时性短期投资,投资计划可由董事会授权的一位高级职员负责审批;重大投资项目的决策应当实行集体审议联签

  企业应授权具体部门 或人员办理投资业务,每一笔投资都必须在企业最高管理当局或其授权人员的授权范围内操作。▼▲这些业务的执行,▲★-●都必须按照企业最高管理当局已批准的计划和下达的指令进行。

  2)经纪人为委托人购置证券,必须取得经过投资企业董事会审核批准的文件作为投资指令

  3)经纪人应填写成交通知书,成交通知书应由财务经理或其授权的其他人员进行审核

  2)如需追加投资额,应由财务经理审核成交通知书与投资指令是否相符,资金帐户余额与企业投资明细账是否相符,以及是否有必要追加投资额,必要时应经董事会批准

  1、企业自行保管有价证券实物时,应当规定必须存放在银行保险箱或专门的保管库内,只有经过授权的人员才能接触证券

  2、证券保管人员必须设置证券登记簿,对于任何证券的存入或取出,都要根据经过复核和批准的原始凭证记录详细情况,•☆■▲并由所有经手人员签名。证券登记簿应与会计部门的投资明细账定期由专人核对

  3、企业自行保管有价证券实物,要由与投资业务无关的人员定期对证券进行核对或实地盘点。◇•■★▼盘点工作必须由两名以上人员共同进行。

  1、分析企业在正常生产经营情况下所需的营运资本额,分析计划扩大生产经营情况下所需的营运资本额,△▪️▲□△对比核查企业的资金存量,并根据生产经营计划,编制和调整资本预算★◇▽▼•